Служебное расследование на предприятии кражи

Внутренним документом, фиксирующим обстоятельства дисциплинарного проступка и наличие его состава, является акт служебного расследования, или акт служебной проверки.

Наличие такого документа в случае судебных тяжб с работником или проведения проверки по жалобе в трудовую инспекцию позволит доказать соблюдение требований ст. 192-193 Трудового кодекса РФ. А это значит, что есть определенные нюансы, которые составитель акта и руководитель организации должны учесть при проведении служебного расследования и подготовке соответствующего акта. О них мы и расскажем в этой статье. При наличии затруднений можно воспользоваться помощью дежурного юриста.

Кстати, обратите внимание на локальные акты организации. Возможно, форма акта служебного расследования на предприятии утверждена. А если нет, на основе нашего примера его можно разработать.

Акт служебного расследования

Пример акта служебного расследования

Акт служебного расследования

18 мая 2017 г. город Геленджик

Председатель: Начальник отдела кадров П.Р. Малахов

1. Специалист по охране труда С.С. Выхина
2. Ведущий юрисконсульт Д.В. Федосеева

Факт нарушения: невыполнение администратором Синициной Анастасией Владимировной возложенных обязанностей по уведомлению миграционного подразделения ГУ МВД России по Краснодарскому краю в г. Геленджике о прибытии иностранных граждан в место временного пребывания в течение суток (нарушение ст. 20 Федерального закона «О миграционном учете иностранных граждан и лиц без гражданства» от 18.07.2006 г. № 109-ФЗ).

В результате проведенного служебного расследования выявлено:

1. 18 апреля 2017 г. в гостиницу «Кувшинка» по адресу: г. Геленджик, ул. Морская, 48, в 12 час. 48 мин. прибыл гражданин Республики Узбекистан Фархудов Махмуд, 08.04.1972 г.р., для временного пребывания.
2. Согласно табелю учета рабочего времени, журналу учета, 18 апреля 2017 г. администратор Синицина А.В. выполняла свои функциональные обязанности с 06 час. 00 мин. до 06 час. 00 мин. 19 апреля 2017 г., в т.ч. по заселению гостей и предоставлению им гостиничных номеров. Синицина А.В. предоставила гражданину Узбекистана Фархудову М. номер 309 на третьем этаже гостиницы, а также взяла оплату и выдала квитанцию.
3. В нарушение п. 2.4 должностной инструкции администратора гостиницы и ст. 20 Федерального закона «О миграционном учете иностранных граждан и лиц без гражданства» от 18.07.2006 г. № 109-ФЗ уведомление о прибытии иностранного гражданина в место пребывания Синициной А.В. не заполнялось, в миграционное подразделение в ГУ МВД России по Краснодарскому краю в г. Геленджике не подавалось.
4. 05.05.2017 г. в результате проведенной проверки ГУ МВД России по Краснодарскому краю в г. Геленджике в отношении ООО «Кувшинка» составлен административный протокол и вынесено постановление об административном правонарушении по ч. 4 ст. 18.9 КоАП РФ. Наложен административный штраф в размере 400 000 руб.
5. Согласно письменным объяснениям Синициной А.В. от 05.05.2017 г. уведомление в ГУ МВД по Краснодарскому краю в г. Геленджике не направила по забывчивости.
6. Ранее сотрудник проявлял усердие в работе, должностные обязанности выполнял в срок. Неснятых взысканий нет. За нарушения трудовой дисциплины к ответственности не привлекался. Работает в ООО «Кувшинка» по трудовому договору в должности администратора с 05.08.2015 г.

Изучив материалы, а именно: Правила внутреннего трудового распорядка, должностная инструкция администратора гостиницы, материалы дела об административном правонарушении, объяснения Синициной А.В., комиссия приходит к следующим выводам:

1. В действиях Синициной А.В. содержится состав дисциплинарного нарушения, выразившегося в ненадлежащем исполнении работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей, в результате чего работодателю причинен ущерб в размере 400 000 руб.
2. Привлечь Синицину А.В. к дисциплинарной ответственности и применить дисциплинарное взыскание в виде выговора.

Специалист по охране труда С.С. Выхина

Ведущий юрисконсульт Д.В. Федосеева

С актом служебного расследования ознакомлен:

Что сделать до составления акта служебного расследования

Акт служебного расследования составляется в случаях причинения ущерба работодателю действиями работника или выявления нарушений трудовой дисциплины. Такой документ необходимо составлять и после Акта об отсутствии на рабочем месте при намерении уволить работника за прогул.

Проведение служебного расследования или проверки инициируется резолюцией руководителя – первого лица организации. Состав комиссии утверждается приказом, а срок проведения проверки ограничен 30 календарными днями. С приказом должны ознакомиться члены и председатель комиссии. Кстати, это должны быть лица, не связанные с происшествием.

Комиссия собирает, изучает документы, связанные с происшествием, истребует объяснения у сотрудника (обязательно). При отказе – составляется соответствующий Акт (по аналогии с Актом об отказе от получения). По результатам проверки составляется Акт служебного расследования, который подписывается всеми членами комиссии и работником, в отношении которого она проводилась (Акт об отказе от подписи).

Что включается в акт служебного расследования

Комиссией по проведению служебного расследования должны быть установлены следующие факты:

• причинен ли ущерб компании, имело ли место происшествие или факт нарушения трудовой дисциплины работником
• обстоятельства, при которых это произошло
• последствия произошедшего и причинно-следственная связь между действиями работника (работников) и причиненным ущербом
• чья вина, в чем она выразилась
• обстоятельства, смягчающие или отягчающие ответственность (факт нарушения трудовой дисциплины ранее и т.п.)
• вывод комиссии: установлен ли факт нарушения работником своих обязанностей. Вид дисциплинарного взыскания может устанавливаться отдельно приказом руководителя по его усмотрению, а может быть выражен в акте служебного расследования.

Законодателем не определено само понятие «служебное расследование», однако оно принято в деловой практике и встречается, хотя и не в прямой форме, в законодательных актах. Так, например, статьей 247 ТК РФ работодателю вменяется в обязанность провести проверку, если ему причинен ущерб, чтобы установить его размеры и причины возникновения.

Когда проводится служебное расследование

При любом отклонении от нормального порядка, когда необходимо разобраться в произошедшем, выявить причины, виновников, определить последствия.

Как правило, такая проверка проводится в случаях:

• недостачи при инвентаризации;
• жалобы со стороны клиентов или персонала;
• нарушения правил внутреннего трудового распорядка, трудового договора или должностной инструкции;
• нарушения локальных актов (правил техники безопасности, пожарной безопасности и т. п);
• разглашения коммерческой информации;
• нанесения материально ущерба организации или работникам;
• получения и дачи взятки;
• иных злоупотреблений.

Этот перечень не является исчерпывающим и может быть дополнен любым работодателем по своему усмотрению.

Итак, приведем образец служебного расследования в отношении работника.

Как начать служебное расследование

Работодатель имеет право создать комиссию с участием соответствующих специалистов. Например, если речь идет о хищении, в составе комиссии наверняка окажется представитель бухгалтерии, службы безопасности и подразделения, где хищение было выявлено. Часто возглавляет комиссию либо руководитель, либо внутренний аудитор.

Однако требований к составу комиссии нет. Войти в нее могут любые лица по выбору руководителя, за исключением причастных, прямо или косвенно, к нарушению. Минимальная численность комиссии — три человека.

При этом руководитель должен издать приказ. Для этого понадобится образец приказа о проведении служебного расследования, образец представлен ниже.

Приказ о создании комиссии

Что выясняет комиссия

При проведении проверки выясняются следующие обстоятельства:

• суть нарушения;
• размер причиненного ущерба;
• причины и условия, повлекшие проступок;
• лицо, совершившее проступок;
• степень вины;
• смягчающие и отягчающие обстоятельства;
• меры по привлечению к ответственности виновных лиц;
• профилактические мероприятия по предотвращению подобных нарушений.

Когда круг потенциально виновных лиц определен, а в некоторых случаях он может быть достаточно широк, комиссия собирает письменные объяснения. При этом объяснения могут собираться как с виновных лиц, так и с работников, которые так или иначе могут пояснить случившееся.

Объяснительная записка составляется работником на основании уведомления, которое оформляет комиссия. В уведомлении описывается происшествие, может быть приведен список вопросов, на которые должен ответить сотрудник. В том экземпляре уведомления, который остается в делах комиссии, сотрудник должен указать дату получения уведомления и расписаться.

Объяснительная записка составляется в произвольной форме от руки на имя руководителя, указывается дата и ставится подпись. Если работник признает свою вину, он имеет право в объяснительной записке указать наличие смягчающих обстоятельств.

Кроме объяснительной записки, комиссия собирает иные документы, способные пролить свет на обстоятельства происшествия: докладные и служебные записки очевидцев инцидента, акты инвентаризации, заключения аудиторов и независимых экспертов, акты замеров показаний контрольно-измерительного оборудования.

Результаты служебного расследования

По окончании расследования комиссия составляет итоговый документ — акт, который подписывают все члены комиссии. Образец акта служебного расследования на предприятии вы найдете ниже.

С актом необходимо ознакомить и виновных лиц. Если работник отказывается подтвердить своей подписью факт ознакомления, это надо засвидетельствовать подписями независимых лиц.

Работник или его представитель вправе ознакомиться со всеми материалами проверки и обжаловать их в случае несогласия с результатами.

По итогам проверки могут применяться меры дисциплинарного взыскания. Их необходимо включить в образец заключения служебного расследования.

На основании ст. 248 ТК РФ взыскание с виновного работника суммы причиненного ущерба, не превышающей среднего месячного заработка, производится по распоряжению работодателя. Распоряжение может быть сделано не позднее одного месяца со дня окончательного установления учреждением размера причиненного работником ущерба. Если месячный срок истек или сотрудник не согласен добровольно возместить причиненный работодателю ущерб, а сумма, подлежащая взысканию с сотрудника, превышает его средний месячный заработок, взыскание может осуществляться только судом.

Образец акта о проведении служебного расследования

В какие сроки проводится служебное расследование

Срок проведения служебного расследования по Трудовому кодексу должен быть согласован со сроком, которым ограничено наложение дисциплинарного взыскания. Согласно ч. 3 ст. 193 ТК РФ, дисциплинарное взыскание применяется не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни работника, пребывания его в отпуске, а также времени, необходимого на учет мнения представительного органа работников. Днем обнаружения проступка, с которого начинается отсчет месячного срока, считается день, когда лицу, которому по работе подчинен сотрудник, стало известно о совершении проступка, независимо от того, наделено ли оно правом наложения дисциплинарных взысканий (пп. «б» п. 34 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации»).

Дата размещения статьи: 25.05.2015

Каков порядок проведения процедуры служебного расследования, какими документами она регламентирована? Какая роль отводится службе внутреннего аудита при проведении внутреннего расследования? Каковы принципы работы комиссии по расследованию? Какие меры могут быть приняты на основании акта служебного расследования?

Рассмотрим процедуру проведения служебной проверки по факту выявления внутреннего мошенничества на примере филиала банка. Расследование инициировано руководителем в отношении подчиненного.
Решение о проведении служебного расследования принимается в отношении следующих действий:
– хищение, злоупотребление, кража, ограбление, мошеннические и другие противоправные действия/попытки сотрудника филиала банка и (или) стороннего лица;
– кассовый просчет, переплата, в том числе недостача:
по факту выгрузки кассеты депозита устройства самообслуживания;
по возмещению суммы денежных средств по операциям с картой, проведенным с использованием устройства самообслуживания;
– прием фальшивых банкнот, в том числе при обнаружении поддельных денежных знаков в кассете депозита устройства самообслуживания;
– ошибочное перечисление (зачисление) денежных средств не по назначению, в том числе исполнение несанкционированного платежного документа с использованием дистанционного банковского обслуживания;
– операция по утраченной банковской карте банка, совершенная после подачи держателем письменного заявления об ее утрате;
– кредитование юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, частных клиентов по фальсифицированным (подложным) документам;
– авансовый платеж по договору (в т.ч. по договору подряда), по которому не выполнена работа или не оказана услуга;
– порча или уничтожение имущества;
– утрата ценностей и документов;
– ущерб в результате стихийного бедствия или техногенной катастрофы;
– иные события, представляющие реальную или потенциальную угрозу причинения ущерба.
Дополнительно поводом для проведения служебного расследования также могут стать:
– материалы проверок, ревизий, инвентаризаций;
– сведения о прямых или косвенных признаках преднамеренных недобросовестных действий клиентов, данные, содержащиеся в заявлениях и письмах граждан, и иные обстоятельства, дающие основания полагать, что произошли хищения и другие противоправные действия.

Этап 1. Организация служебного расследования

При выявлении нарушения трудовой дисциплины/хищения/кражи и т.д. сотрудник, обнаруживший его, обязан оповестить руководство о происшествии. Руководитель (при отсутствии вышестоящего руководителя) самостоятельно принимает решение о проведении служебного расследования. Факт нарушения и обстоятельства, при которых он обнаружен, должны быть зафиксированы в служебной записке или в докладной записке сотрудника, оформленной на имя управляющего кредитной организации. Служебная записка направляется в электронном или бумажном виде.
Факт хищения, дисциплинарного проступка и прочих совершенных нарушений должен быть обязательно зафиксирован. Служебная записка/письмо должны иметь входящий номер и визу руководителя. Это принципиально для проведения служебного расследования. С момента, как проступок зафиксирован, начинается период, в течение которого служебное расследование должно быть завершено и вынесено решение по нему.
Согласно ч. 3 ст. 193 ТК РФ период проведения проверки должен быть равен одному месяцу. Проверка может быть продлена на время болезни и (или) отпуска сотрудника, в отношении которого проводится служебное расследование, но не более чем на шесть месяцев. Однако по результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки дисциплинарное взыскание может быть применено не позднее двух лет со дня его совершения. В эти сроки не включается время производства по уголовному делу.
Процедура проведения служебного расследования начинается после выхода соответствующего распорядительного документа . На первом этапе служебного расследования необходимо в кратчайшие сроки провести следующие мероприятия:
– создать комиссию для проведения служебного расследования, своевременно оформив соответствующий приказ/распоряжение;
– обозначить лидера процесса – подразделение банка, которое будет фактически управлять процессом расследования;
– оперативно получить необходимую информацию с камер видеонаблюдения (видеоархив).
——————————–
Приказ/распоряжение о проведении служебного расследования.

На первом этапе определяется роль, которую будет играть в служебном расследовании подразделение внутреннего аудита банка. Оно может быть как лидером процесса, так и участником, осуществляющим основную аналитическую проработку возникшей ситуации. Практика показывает, что другие подразделения банка с удовольствием отдают лидерство подразделению внутреннего аудита, а сами при этом готовы выполнять только конкретные поручения.
Состав комиссии, которая будет проводить служебное расследование, определяется с учетом отношения инцидента к направлению деятельности банка. Это может быть розница, корпоратив или бэк-офис. Председателем комиссии целесообразно назначить заместителя управляющего, курирующего тот или иной блок.
Основными участниками комиссии становятся:
1) подразделение внутреннего аудита;
2) юридическое подразделение;
3) подразделение по работе с персоналом;
4) подразделение безопасности;
5) сотрудник профильного блока;
6) в некоторых случаях – сотрудник подразделения кассовой работы.
Сотрудника, обвиненного в мошенничестве, в отношении которого проводится служебное расследование, необходимо уведомить о причине проведения служебного расследования и его роли в этом процессе. С момента уведомления для работника начинается срок (два дня), в течение которого он обязан дать свои объяснения/пояснения. Если указанный срок истек, а объяснение работник не представил, составляется акт об отказе в представлении объяснений.
Непредставление сотрудником объяснений не является препятствием для применения дисциплинарного взыскания. На практике редко случается, чтобы сотрудник, в отношении которого проводится служебное расследование, всячески ему препятствовал, а также уклонялся от объяснений. В его интересах максимально сотрудничать с комиссией, представлять все необходимые/требуемые документы, давать устные и письменные пояснения, заявлять ходатайства в ходе проведения служебного расследования, а также представлять вещественные доказательства для приобщения к материалам служебного расследования.
Важнейшим инструментом при проведении служебного расследования является объяснительная записка. Комиссия может запросить дополнительные документы (копии, оригиналы, записи с камер видеонаблюдения и т.д.), подтверждающие виновность/невиновность сотрудника, корректность его действий. Как правило, объем требуемых материалов/выборки определяет председатель комиссии .
——————————–
Если нарушение незначительное, объяснительной записки сотрудника будет достаточно. Но, если речь идет о более серьезных нарушениях, потребуются более веские документы, в том числе заключения экспертов.

Не исключено, что в некоторых случаях потребуется отстранить сотрудника от работы на время проведения расследования. В большинстве случаев обвиняемого сотрудника отправляют в административный отпуск без сохранения заработной платы.
В каких случаях следует отстранить сотрудника от работы, а в каких разрешить ему продолжать свою трудовую деятельность, решает комиссия совместно с управляющим филиалом. Однако если сотрудник подозревается в хищении денежных средств банка или клиентов, а также в осуществлении мошеннических схем, то он однозначно отстраняется от работы на время проведения расследования.

Использование информации из технических систем средств охраны

У кредитной организации существует множество технических средств охраны и управления доступом. В банке установлено множество видеокамер, начиная от парковки для клиентов и заканчивая хранилищем ценностей.
Видеозапись осуществляется при помощи камер, хранение видеозаписи осуществляется на специальных видеорегистраторах. Данная аппаратура должна быть размещена в помещениях, недоступных для посторонних лиц. Срок видеоархива определяется внутренними нормативными документами банка. Обычно срок хранения не превышает 30 – 45 календарных дней. В некоторых случаях кредитные организации выставляют иные требования к срокам хранения видеоархива в устройствах самообслуживания (банкоматах, платежных терминалах).
Таким образом, если инициировано служебное расследование, необходимо оперативно записать интересующие фрагменты на отдельные носители информации для их дальнейшего анализа и возможного использования в качестве доказательства. Причина для спешки очевидна: каждый день задержки снижает вероятность доступности видеоархива за нужный период.

Этап 2. Проведение служебного расследования

Мероприятия, связанные со сбором материалов, опросами подозреваемого сотрудника, получением объяснительных, опросами пострадавших клиентов, проводит комиссия . Она имеет право:
1) проводить ревизии, выемку документов, производить замеры и т.п., чтобы установить вину или невиновность подозреваемого ;
2) использовать записи систем видеонаблюдения и другие материалы, которые могут помочь в проведении расследования;
3) привлекать экспертов сторонних организаций, если комиссия не в состоянии определить степень вины сотрудника.
——————————–
Как правило, служебные расследования, а также подавляющее количество сопутствующих мероприятий проводятся сотрудниками подразделения внутреннего аудита/контроля.
Входящие в состав комиссии сотрудники подразделения внутреннего аудита, как правило, имеют постоянный доступ к любым документам для исполнения своих служебных обязанностей.

Для экспертизы может быть использован детектор лжи (полиграф), но только с согласия сотрудника.
Любой банк заинтересован, чтобы все его сотрудники, а особенно работающие с товарно-материальными ценностями, были честными и надежными людьми. При приеме на работу работодатель разными способами старается установить благонадежность будущего сотрудника. Но при приеме на работу детектор лжи не применяется. При проведении служебного расследования по факту хищения его применение оправданно.
А что делать, если сотрудник, подозреваемый в совершении противоправных действий, отказывается проходить проверку на детекторе лжи?
В Российской Федерации использование и применение полиграфа законодательством не регулируется. Учитывая, что в ходе исследования на полиграфе возможно получение персональных данных работника, применение детектора лжи возможно только с его письменного согласия. Компания-работодатель может ввести внутреннее правило об обязательности прохождения исследования на полиграфе, например в случае выявления хищения, при приеме на работу и т.д. Чтобы регламентировать подобного рода мероприятия, необходимо издать внутренний распорядительный документ, который закрепит проведение такой процедуры в организации.
Но отказ пройти проверку на детекторе лжи с юридической точки зрения сотруднику ничем не грозит. А любые действия работодателя, которые он совершает на основании одного лишь отказа работника пройти полиграф, можно обжаловать в суде.
Даже если речь идет о прохождении полиграфа в связи со служебным расследованием, применять какие-либо санкции в отношении работника незаконно.
Информация, полученная посредством применения полиграфа, является лишь неким маркером причастности или непричастности сотрудника к совершению противозаконных действий, и ее необходимо рассматривать/принимать во внимание только в совокупности с другими данными и фактами. Наиболее правильным решением будет передать результаты проверки на детекторе лжи в правоохранительные органы вместе со всеми материалами служебного расследования.
В проведении служебного расследования значительную роль играет подразделение безопасности филиала кредитной организации, которое:
– участвует в проведении проверок;
– выявляет и проверяет возможные связи работников банка с криминальными структурами, а также устанавливает мотивы совершения противоправных действий работниками банка;
– проводит мероприятия по выявлению причастности/непричастности держателя международной банковской карты к проведению операций по карте после подачи в банк заявления об ее утрате;
– готовит и направляет материалы по фактам хищений, злоупотреблений и других противоправных действий в правоохранительные органы;
– оказывает помощь правоохранительным органам, а также судебным приставам-исполнителям при осуществлении мероприятий по принудительному исполнению принятых решений.

Взаимодействие с правоохранительными органами

Несмотря на то что к служебному расследованию не привлекаются правоохранительные органы, взаимодействие с ними может осуществляться негласно. Это объясняется тем, что сотрудник подразделения безопасности банка – как правило, бывший сотрудник силового ведомства.
Непосредственное взаимодействие с правоохранительными органами реально возможно, когда служебное расследование уже завершено и требуется направить материалы в полицию. Формирование обращения в полицию проводится именно сотрудником подразделения безопасности: направляется официальное письмо-запрос, в котором излагается суть дела, прикладывается акт служебного расследования. Если полиция отказывает в возбуждении уголовного дела по фактам, изложенным в служебном расследовании, задача сотрудника подразделения безопасности банка – направить грамотно составленное обращение в прокуратуру, которая направит материалы дела в полицию на повторное рассмотрение.
На втором этапе расследования основными игроками в процессе должны быть подразделение внутреннего аудита и подразделение безопасности. Первый обеспечивает аналитическую поддержку процесса, второй проводит практические мероприятия: исследования на полиграфе, взаимодействие с правоохранительными органами, опрос свидетелей и потерпевших, взаимодействие с лицом, по действиям которого проводится служебное расследование.

Этап 3. Итоги расследования

Комиссия предоставляет управляющему филиалом кредитной организации акт, содержащий информацию и выводы о результатах служебного расследования.
Акт служебного расследования имеет три части: вводную, описательную и заключительную. В первой части указываются факт нарушения, период проведения расследования, состав комиссии. Во второй части описываются следственные действия, приводится доказательная база расследования. Заключительная часть содержит резюме служебного расследования: указываются виновные, приводятся рекомендации руководству филиала для принятия управленческих решений относительно виновника противоправных действий.
Приложениями к акту служебного расследования могут быть объяснительные записки опрошенных лиц, выписки из индивидуальных счетов о движении денежных средств, а также прочая информация, на которую приводятся ссылки в акте.
В ходе служебного расследования генерируется следующий перечень документов:
– служебная записка об обнаружении факта дисциплинарного проступка/хищения и т.д.;
– объяснительные записки работника;
– акт, подтверждающий непредставление работником объяснения (опционально);
– объяснения должностных лиц и прочих свидетелей;
– заключения экспертов (опционально);
– жалобы клиентов (при наличии);
– другие документы по усмотрению комиссии;
– акт о проведении служебного расследования;
– документы о применении дисциплинарного взыскания;
– акт, подтверждающий отказ работника ознакомиться под роспись с приказом.
До наложения дисциплинарного взыскания руководство филиала (комиссия, проводящая служебное расследование) должно затребовать от сотрудника письменное объяснение. Если в течение двух рабочих дней он его не представит, составляется акт об отказе представления объяснений.
Если в ходе служебного расследования комиссия установила, что в действиях виновного лица имеются признаки состава преступления, то рекомендуется после подписания акта направить материалы в правоохранительные органы.
После того как акт служебного расследования готов и согласован между подразделениями, его подписывают участники комиссии.
Если по результатам проведенного расследования комиссия приняла решение не направлять документы в правоохранительные органы, акт можно подписать электронной подписью (дело остается в банке). Если же материалы дела направляются в правоохранительные органы, каждый участник комиссии в обязательном порядке подписывает акт оригинальной подписью.
На основании акта служебного расследования руководитель филиала кредитной организации может предпринять следующие шаги:
– уволить сотрудника по статье, связанной с утратой доверия работодателя;
– вынести письменное предупреждение сотруднику ;
– направить материалы в правоохранительные органы для возбуждения уголовного дела;
– наложить дисциплинарное взыскание;
– не предпринимать никаких шагов относительно сотрудника, считая его невиновным.
——————————–
Предупреждение сотруднику с соответствующей резолюцией "Указать" или "Строго указать". Данные резолюции не имеют юридической силы.

Наложение дисциплинарного взыскания

Трудовое законодательство РФ за совершение дисциплинарного проступка предусматривает следующие взыскания: замечание, выговор, увольнение по соответствующим основаниям.
Никакие другие взыскания к работнику не могут быть применены.
Дисциплинарное взыскание (замечание, выговор) оформляется приказом по филиалу кредитной организации, в котором указываются виновные должностные лица, наложенные взыскания и основания принятого решения. За каждый дисциплинарный проступок может быть применено только одно дисциплинарное взыскание.
Приказ о применении дисциплинарного взыскания доводится до сведения работника под роспись в течение трех рабочих дней со дня его издания, не считая времени отсутствия работника на работе. Если работник отказывается ознакомиться с приказом (распоряжением) под роспись, составляется соответствующий акт.
Совершенно очевидно, что выбор дисциплинарного взыскания напрямую зависит от серьезности нарушения. В каких случаях следует сделать замечание, в каких объявить выговор, а в каких можно просто "пригрозить пальцем"? Если сотрудник нарушил технологию совершения операций, которая не привела к жалобам клиентов или ущербу для банка, можно ограничиться замечанием. Однако если к такому нарушению добавится, к примеру, нарушение требований информационной безопасности, повлекшее компрометацию паролей АБС, и т.д., то и наказание должно быть соответствующим. Если речь идет о хищении, временном присвоении денежных средств банка/клиентов, то сотрудник должен быть уволен по соответствующим основаниям.
Дисциплинарное взыскание непременно отразится на размере премиального вознаграждения сотрудника по итогам квартала и (или) года. Если сотрудник получил замечание, размер квартального вознаграждения, скорее всего, будет снижен на 100%, а если выговор, то помимо 100%-ного лишения квартального бонуса годовой бонус может быть скорректирован на 50 – 100%.
Поиск виноватых, наказание сотрудников и прочие репрессивные меры не должны быть самоцелью при проведении расследования. Основная задача комиссии состоит в анализе "узких мест" того или иного процесса.