| Название | Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, целях финансово-хозяйственной деятельности, финансовом положении и деловой репутации организации |
| Тип | Документы |
| Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Банком, целях финансово-хозяйственной деятельности, финансовом положении и деловой репутации организации _______________________________________________ (наименование клиента) |
| 1.Цели установления деловых отношений с Банком (нужное выделить) | 1. Открытие банковского счета для проведения расчетов с контрагентами; |
2. Совершение операций на валютном рынке (конверсионные операции, производные финансовые инструменты и др.);
3. Обслуживание зарплатного проекта;
4. Иное (указать вид услуг, продукт) _____________________________________________________
3. Проведение международных расчетов (периодичность/объем);
4. Оплата налоговых платежей в бюджет РФ (периодичность, объемы);
5. Выплата заработной платы сотрудникам (периодичность, объемы);
6. Проведение операций с наличными денежными средствами (периодичность, объемы);
7.Размещение средств во вклады (периодичность, объемы);
8. Купля/продажа ценных бумаг (периодичность, объемы);
2. Осуществление финансовых сделок (кредиты, депозиты);
3. Оплата расходов, связанных с основной деятельностью ( в том числе оплата услуг/товаров, расходы хозяйственного характера, заработная плата, налоги и др.);
2. Сведения об основных, реализуемых компанией проектах доступны по адресу______________________________
Дата заполнения: «___» ____________ 20__ года
__________________________________ ______________ ______________________
| Информация о документе | |
| Дата добавления: | |
| Размер: | |
| Доступные форматы для скачивания: |
СВЕДЕНИЯ О ЦЕЛЯХ УСТАНОВЛЕНИЯ И ПРЕДПОЛАГАЕМОМ ХАРАКТЕРЕ ДЕЛОВЫХ ОТНОШЕНИЙ
Наименование организации / ИП ______________________________________________________________________________
Почему Вы выбрали
КБ «Банк РазвитияТехнологий» (ЗАО)
□ удобное место расположения
□ наличие контрагентов, обслуживающихся в Банке
□ уровень тарифов на услуги
□ требование головной организации
□ информация из Интернета
□ другое (укажите) ___________________________________________
Предполагаемый характер деловых отношений с Банком (нужное отметить)
Цели установления деловых отношений с Банком (нужное отметить)
□ операции по покупке/продаже иностранной валюты
□ аренда индивидуальных банковских сейфов
□ инкассация денежных средств
□ документарные операции (аккредитивы, банковские гарантии, инкассо)
□ операции с банковскими картами
□ выплата заработной платы сотрудникам с использованием банковских карт
□ дистанционное банковское обслуживание
□ информационные и консультационные услуги
□ другое (укажите) __________________________________________
* Если Вы отметили валютные операции, необходимо заполнить п.4
Если целью открытия счета является осуществление валютных операций
(отметить предполагаемый вид деятельности)
1.□ Товары ________________________________________________
2. □ Экспорт (поступление ден. средств) / □ Импорт
3. Предполагаемая валюта платежа:
□ валюта РФ/ □ доллары США / □ евро / □ _________
4. □ Предполагаемая страна контрагента-нерезидента
Предполагаемые обороты (тыс. руб. за квартал)
Штатная численность компании (чел.)
Сведения о присутствии компании/исполнительного органа по адресу
(с приложением указанных документов)
□ Договор аренды № (дата) _________________________________________
□ Договор субаренды* № (дата) ______________________________________
□ Свидетельство о праве собственности № ___________________________
*Договор аренды с собственником помещения и свид-во о праве собственности на помещение по указанному адресу предоставляется в Банк вместе с договором субаренды.
Сведения о наличии/отсутствии собственных либо арендованных складских помещений (нужное отметить)
* В случае положительного ответа прилагаются копии документов (договор, свидетельство о праве собственности)
Наличие счетов, открытых в других кредитных организациях (заполняется при наличии)
□ наименование кредитной организации
□ нет счетов в других кредитных организациях
Наименование кредитной организации, с которой планируется/осуществляются выплаты налоговых платежей
□ КБ «Банк Развития Технологий» (ЗАО)
□ другие кредитные организации
Наименование кредитной организации, с которой планируется/осуществляются выплаты арендных платежей
□ КБ «Банк Развития Технологий» (ЗАО)
□ другие кредитные организации
Наименование кредитной организации, с которой планируется/осуществляются выплаты заработной платы.
□ КБ «Банк Развития Технологий» (ЗАО)
□ другие кредитные организации
При проведении банковских операций и иных сделок действуем в пользу выгодоприобретателя (осуществляем действия в пользу третьего лица)
1. □ агентского договора 4. □ договора доверительного управления
2 . □ договора поручение 5. □ по иному основанию
3. □ договора комиссии
М.П. Дата: «___»_______________________20___г.
1 Приложение 3 к Приказу от г. Приложение 1а К программе идентификации клиентов, их представителей, бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей ОПРОСНЫЙ ЛИСТ ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ И ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ- КЛИЕНТОВ ОАО АКБ «ЮГРА» (разработан в соответствии с требованиями Федерального закона от г. N115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Положения Банка России от г. N 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Наименование организации /ИП 1. Цель установления деловых отношений с ОАО АКБ «ЮГРА»: расчетно-кассовое обслуживание размещение депозита получение кредита документарные операции (аккредитивы, банковские гарантии, инкассо) валютные операции аренда индивидуальных банковских сейфов совершение операций на валютном рынке (конверсионные операции, производные финансовые инструменты и др.) депозитарные услуги получение услуг инкассации операции с ценными бумагами ОАО АКБ «ЮГРА» выплата заработной платы сотрудникам с использованием банковских карт информационные и консультационные услуги другое (укажите) 2. Предполагаемый характер деловых отношений с ОАО АКБ «ЮГРА»: Длительный (более 1 года) Краткосрочный Разовый 3. Цели финансово-хозяйственной деятельности: Экономические цели – укрепление финансовой устойчивости организации, максимизация прибыли; Научно-технические цели – создание и внедрении в производство новых и совершенствовании существующих образцов продукции, доведении их до уровня мировых стандартов; Технологические цели – создание и внедрение новых технологий, строительство и реконструкция производства, компьютеризация, автоматизация и т.д. Социальные цели создание благоприятных условий труда, жизни и отдыха работников, повышение их образовательного и квалификационного уровня, ликвидация тяжелого и ручного труда, улучшение медицинского обслуживания. Производительные цели выпуск продукции определенного объема товаров и услуг, повышение их качества. Административные цели – достижение высокой управляемости, надежного взаимодействия между подразделениями и отдельными работниками, высокой дисциплины и слаженности в работе. Маркетинговые цели – завоевание новых рынков сбыта, привлечение новых покупателей, продолжение жизненного цикла продукции, достижение лидерства в продажах. Инновационные цели – разработка, производство новых товаров и обновление технологии, увеличение выпуска конкурентоспособной продукции, повышение качества продукции и т. п.;
2 Иные цели (указать) Из нижеперечисленных пунктов (3.1, 3.2, 3.3) должен быть заполнен хотя бы один: 3.1 Cведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода Вид операций Операции по снятию денежных средств в наличной форме Безналичные расчеты в валюте РФ Операции по переводу денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности Частота операций (период проведения операций) Ежедневно Еженедельно Несколько раз в месяц Несколько раз в квартал Несколько раз в год Данные операции проводить не планируется Ежедневно Еженедельно Несколько раз в месяц Несколько раз в квартал Несколько раз в год Данные операции проводить не планируется Ежедневно Еженедельно Несколько раз в месяц Несколько раз в квартал Несколько раз в год Данные операции проводить не планируется Количество/Сумма (объем) операций за указанный период Количество операций Сумма операций тыс.руб. Количество операций Сумма операций тыс.руб. Количество операций Сумма операций тыс.руб. тыс. (наим. валюты) 3.2. Основные виды договоров в валюте РФ и контрактов в иностранной валюте, расчеты по которым клиент осуществляет (планирует осуществлять) через Банк. Вид договора Сумма договора Страна регистрации контрагента и банка контрагента (для контрактов в иностранной валюте) 3.3. Основные контрагенты клиента (в том числе планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами): Наименование контрагента Место регистрации контрагента (страна, город) ИНН (КИО)
3 4.Сведения о финансовом положении: 4.1. Документы (сведения), представленные клиентом: – должен быть заполнен хотя бы один из нижеперечисленных пунктов с предоставлением копии указанного документа для подтверждения предоставленной информации: Документ 1. Копии годовой бухгалтерской отчетности Сведения, полученные на основании документа Итог по разделу III «Капитал и резервы» бухгалтерский баланс тыс. руб. отчет о финансовом результате Объем годовой выручки тыс. руб. Результат финансовой деятельности за последний завершенный календарный год прибыль тыс. руб. убыток тыс. руб. 2. Копия годовой налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде) 3. Копия квартальной налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде) за: I квартал г. II квартал г. III квартал г. IV квартал г. Сумма дохода Сумма дохода Сумма уплаченного налога Сумма уплаченного налога 4. Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации отчетность подтверждена отчетность подтверждена частично отчетность не подтверждена 5. Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом Просроченная задолженность имеется отсутствует
4 6. Сведения о наличии/отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве) Производство по делу о несостоятельности (банкротстве) имеется отсутствует 7. Сведения о вступивших в силу решениях судебных органов о признании клиента несостоятельным (банкротом) 8. Сведения о проведении процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк Решение (решения) имеется Решение (решения) отсутствует Процедуры ведутся Процедуры отсутствуют 9. Сведения об отсутствии фактов неисполнения Клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах 10. Данные о рейтинге клиента, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств: имеются отсутствуют «Standard & Poor’s» «Fitch-Ratings» «Moody’s Investors Service» иные (указать какие) национальные рейтинговые агентства (указать какие) отсутствуют 11. Сведения (документы) не могут быть представлены в связи с тем, что деятельность организации (ИП) не превышает трех месяцев со дня регистрации. Указать дату внесения организации (ИП) в ЕГРЮЛ (ЕГРИП): 5. Сведения о деловой репутации (графы 1, 2 заполняются только в случае фактического предоставления отзывов в произвольной письменной форме): Источник Отзывы других клиентов ОАО АКБ «ЮГРА», имеющих с клиентом деловые отношения Отзывы от других кредитных организаций, в которых клиент ранее находился на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного клиента Иные источники (указать какие) Оценка деловой репутации позитивные негативные позитивные негативные позитивные негативные Отсутствуют
5 6. Намерение заниматься внешнеэкономической деятельностью: При указании «ДА», просим предоставить следующую информацию: Импорт товаров, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, операции с ценными бумагами Укажите наименование товаров/услуг Экспорт товаров, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, операции с ценными бумагами Укажите наименование товаров/услуг Предполагаете ли Вы осуществлять валютные операции, связанные с переводом денежных средств на счета лиц-нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц, по заключенным с такими контрагентаминерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан: 7. Штатная численность организации (человек) 8. Фактическая численность организации (человек) 9. Наличие информации о компании в интернет – ресурсах (например, наличие веб-сайта, информация в периодических изданиях, членство в союзах, ассоциациях, объединениях и пр.) или СМИ:
6 10. Наличие расчетных (валютных) счетов в иных кредитных организациях (с указанием наименования кредитной организации и номера счета): Наименование кредитной организации счета (-ов) В какой кредитной организации осуществляется / планируется осуществлять: – выплату заработной платы – оплату налогов – платежи за помещения, арендуемые Вашей организацией 11. Имелись ли случаи отказа в открытии счета в другой кредитной организации (в случае положительного ответа указать причины отказа): Причина(ы) отказа: 12. Наличие складских помещений не имеем имеем: в собственности аренда складских помещений заключен(-ы) договор(-ы) ответственного хранения
7 13. Почему Вы выбрали ОАО АКБ «ЮГРА»? рекомендация знакомых соответствие бизнеса ОАО АКБ «ЮГРА» российским деловым и финансовым стандартам репутация и имидж ОАО АКБ «ЮГРА» на российском рынке требование зарубежных партнеров приемлемые стоимостные условия услуг наличие услуг, которых нет в других банках качество и культура обслуживания клиентов удобное место расположения наличие контрагентов, обслуживающихся в ОАО АКБ «ЮГРА» требование Вашей головной организации возможность эффективно управлять своими финансовыми средствами своевременное исполнение обязательств ОАО АКБ «ЮГРА» перед своими клиентами возможность установления долгосрочного сотрудничества с ОАО АКБ «ЮГРА» диверсификация своих рисков на банки другие (укажите) / / (должность руководителя организации) (подпись) (ФИО) М.П. 201 г.
No related posts.