Содержание
Россия, г. Москва,
Петровский пер., д.5, стр.7
Тел.: +7 495 755-57-53
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)
Офис в Санкт-Петербурге:
Россия, Санкт-Петербург,
Невский пр., д.24, лит. А
Тел.: +7 812 313-00-13
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)
Офис в Дюссельдорфе:
Germany, Duesseldorf,
Koenigsallee 106, 40215,
Тел.: +49 211-301-32-409
Режим работы:
с 10:00 до 18:30 (ПН-ПТ)
Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия
О лицензировании брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
Предлагаем Вашему вниманию услуги компании Jus Privatum по лицензированию брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с учетом вступления в силу с 15.09.2015 г. новых лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
В настоящее время лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
При этом брокер в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности, может получить одну из следующих лицензий:
Общие лицензионные требования по новому порядку лицензирования
С 15.09.2015 г. с вступлением в силу Положения Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П:
1.1. Размер собственных средств определяется как разница между стоимостью активов и суммой пассивов.
1.2. Стоимость активов и сумма пассивов определяются на дату расчета собственных средств на основании данных бухгалтерского учета.
1.3. К расчету собственных средств принимаются следующие активы:
4.1.Обеспечение получения почтовых отправлений по юридическому адресу (месту нахождения) – обязательно заключение договора со ФГУП «Почта России»
4.2.Обеспечение нахождения единоличного исполнительного органа и контролера по юридическому адресу (месту нахождения), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России
Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами
Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность
Квалификационные требования к работникам соискателя лицензии или лицензиата:
Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность необходимы руководитель организации, контролер и 3 специалиста с аттестатами 1–го типа Итого – 5 аттестатов 1-го типа.
Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность и ДУ необходимы руководитель организации, контролер и 4 специалиста с аттестатами 1–го типа. Итого – 6 аттестатов 1-го типа.
Контролер обязан иметь аттестаты, покрывающие все виды деятельности.
Дополнительные требования к сотрудникам:
При рассмотрении заявления о выдачи лицензии ЦБ РФ проверяет сведения, указанные в документах, в том числе, его сотрудники выезжают по адресу государственной регистрации соискателя лицензии для осуществления выездной проверки.
Учитывая объем предоставляемых соискателем лицензии документов, повышенные требования к их оформлению для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется обращаться к профессиональным юристам, которые уже на начальном этапе помогут определить, отвечает ли компания, желающая получить лицензию, всем требованиям, предъявляемым к соискателю лицензии, имеет ли она все необходимые документы и инфраструктуру, необходимую для получения лицензии, а также помогут подготовить и подать комплект документов в ЦБ РФ, а в дальнейшем — проконтролировать процесс получения лицензии.
Наша правовая поддержка в процессе лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг включает в себя следующий комплекс услуг:
Стоимость наших услуг и порядок оплаты определяется индивидуально по письменному запросу клиента.
Срок исполнения
На подготовку документов для подачи в Банк России уходит около 1-2 месяца (при наличии офиса, аттестованных сотрудников). ЦБ РФ рассматривает и принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии в течение 60 рабочих дней с даты получения комплекта документов (то есть около 3 месяцев). Всего на получение лицензии уходит как минимум 4-5 месяцев.
Дополнительные услуги, предоставляемые нашей компанией: создание юридического лица – соискателя лицензии, подбор аттестованного персонала, ведение бухгалтерского учета, получение справок об отсутствии судимости и прочее.
Лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность – обязательный атрибут каждой уважающей себя компании, которая стремится завоевать доверие своих клиентов. В статье рассмотрены самые популярные вопросы на эту тему и советы по тому, как оформить лицензию правильно, а также цена вопроса.
Правовое регулирование работы брокера подразумевает наличие законов о биржевых и внебиржевых финансовых платформах. Именно этими законами предусмотрено создание государственных регуляторов, и выдача этими регуляторами лицензии на осуществление брокерской деятельности. Фирма, которая желает получить такое право, должна соответствовать строгим требованиям и оплатить немалый сбор за выдачу свидетельства, но ее наличие — это гарантия защищенности клиентов предприятия. Давайте рассмотрим подробнее особенности ее получения.
Раньше такое свидетельство выдавала Федеральная служба финансовых рынков (ФСФР). Это лицензия от 1.0 до 5.0 (от дилерской работы до депозитарной). Были простые уставные капиталы – по сегодняшнему курсу уставный капитал таких учреждений начинался от 15 млн. российских рублей и заканчивался 100 млн.. В среднем, стандартный уставный капитал таких организаций составлял 36 млн. рублей. Необходимо было получить документы:
Сейчас ситуация по регистрации усложнилась. Сроки оформления лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность сегодня составляют около 3 месяцев.
Стоит отметить, что директором предприятия должен быть аттестованный специалист финансового сегмента, то есть он должен иметь квалификационный аттестат. Это немаловажный фактор, потому что найти такого номинального директора или просто директора – действительно кропотливая задача. Поэтому, если ваш бизнес находится в данной сфере, и вы задумываетесь о том, как оформить лицензию на брокерскую деятельность в России, рекомендуем вам получить данный сертификат. Это решение все возможных проблем клиентов по поводу безопасности, которые могут возникнуть в будущем.
Стандартное свидетельство дает вам право на осуществление торгов, а это немаловажный фактор. В Российской Федерации, если товарные и сырьевые сферы регулируются, то валютная платформа регулируется только номинально. И законодательства, которое бы регулировало данную область, как такового нет. Это очень тонкий и спорный вопрос, поэтому за более детальным разъяснением и консультацией можно обратиться к юристу или финансовому аналитику (отзывы о Global Capital, например, говорят, что их специалисты хорошо разбираются в данном вопросе). Специалист также подскажет, сколько стоит брокерская лицензия на данный момент для вашей организации.
Стоимость на подобные предприятия сейчас увеличилась. Если раньше вы могли приобрести готовую организацию, у которой была лицензия на брокерские услуги, за сумму в районе 3 млн. рублей, то сегодня стоимость такой компании варьируется от 15 до 45 млн.. Если же вы акцентируете внимание на регистрации предприятия с нуля, нужно понимать, что это действительно кропотливый и сложный процесс.
Можно купить уже готовую организацию, у которой есть все докуметы. Это будет стоить немалых денег, но зато вам не нужно будет ждать три месяца (стандартное время получения необходимых документов).
г. Краснодар ул. Восточно-Кругликовская 24
г. Краснодар ул. Восточно-Кругликовская 24
г. Харьков, Полтавский шлях 296 А
Harju maakond, Tallin, Keshkina linnaosa, Endia tn 4, 10142
г. Краснодар ул. Восточно-Кругликовская 24
г. Харьков, Полтавский шлях 296 А
Harju maakond, Tallin, Keshkina linnaosa, Endia tn 4, 10142
No related posts.