Промсвязьбанк анкета клиента юридического лица

АНКЕТА КЛИЕНТА/ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

(не являющегося кредитной организацией)

Часть 1 (заполняется клиентомЦ)

Основание, свидетельствующее о том, что клиент действует к выгоде другого лица, в т. ч. агентский договор, договор поручения, договор комиссии, договор доверительного управления (указываются реквизиты договора) (графа заполняется в Анкете выгодоприобретателя при его наличии у Клиента).

Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование, в том числе фирменное наименование и наименование на иностранном языке

Организационно – правовая форма

Адрес фактического местонахождения

Идентификационный номер налогоплательщика (для резидента), идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации (для нерезидента, если имеются)

Сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации

Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности

Коды форм федерального государственного статистического наблюдения

Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица)

Сведения об учредителях, лицах, которые имеют право давать обязательные для клиента указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, в том числе сведения об основном обществе или преобладающем участвующем обществе (для дочерних или зависимых обществ), холдинговой или финансово-промышленной группе (если клиент в ней участвует)

Сведения о бенефициарном владельце –физическом лице(лицах):

Ф. И.О., доля участия (% в капитале), гражданство, дата рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ,

адрес места жительства (регистрации) или места пребывания,

ИНН (при его наличии)

При предоставлении Клиентом – заполняется часть 1б настоящей Анкеты.

При формировании Банком – сведения о Бенефициарном владельце выводятся в настоящей графе.

Сведения о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества

Обособленные подразделения (если имеются)

Сведения о присутствии или отсутствии по своему фактическому местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, или иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности

Сведения о постоянных (планируемых) контрагентах

Номера контактных телефонов и факсов

Адрес электронной почты**

Дата составления анкеты

1. Осуществляет ли Клиент нижеперечисленные виды деятельности (ДА / НЕТ):

1.1 деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.), по организации и проведению лотерей, тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в том числе в электронной форме, а также деятельность ломбардов;

1.2 деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, антиквариата, мебели, легковых транспортных средств, предметов искусства;

1.3 туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий);

1.4 оказание услуг в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания, розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях;

1.5 совершение сделок с драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни, и ломом таких изделий;

1.6 совершение сделок с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом;

2. Предполагаете ли Вы осуществлять банковские операции и иные сделки с использованием интернет-технологий, за исключением системы Клиент-банк (ДА / НЕТ)

3.Предполагаете ли Вы осуществлять валютные операции, связанные с переводом денежных средств на счета лиц-нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан, по заключенным внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан (ДА/НЕТ)

4. Предполагаемый размер и цели снятия наличных средств в рублях за месяц

5. Цели установления деловых отношений с Банком

6. Предполагаемый характер деловых отношений с Банком (с указанием количества, периодичности операций и их объемов )

открытие банковского (-их) счета (-ов) открытие банковского (-их) вклада (-ов) совершение операций на рынке ценных бумаг (брокерское обслуживание, депозитарное обслуживание, доверительное управление и др.) совершение операций на валютном рынке (конверсионные операции, производные финансовые инструменты и др.) обслуживание зарплатного проекта получение услуг инкассации иное (указать вид услуг (-и), продукт)

проведение расчетов с контрагентами в безналичной форме на территории РФ

проведение международных расчетов

оплата налоговых платежей в бюджет РФ

проведение операций с наличными денежными средствами

размещение средств во вклады

купля/продажа ценных бумаг

иное _______________________________

8. Сведения о текущем финансовом положении

9. Сведения о деловой репутации (в произвольной письменной форме, при возможности их получения):

Предоставлено (предоставляется на выбор любой из указанных документов):

Возможность предоставить сведения отсутствует (указать причину):

10. Официальный сайт Клиента

11. История работы с другими кредитными организациями (указать наименование) и причины прекращения работы с ними (если применимо).

получение доходов от основной деятельности осуществление финансовых сделок (кредиты, инвестиции, депозиты) оплата расходов, связанных с основной деятельностью (в том числе оплата услуг/ товаров, расходы хозяйственного характера, заработная плата, налоги и др.) иное

финансовый результат деятельности Клиента за последний отчетный период

отзыв о Клиенте другого Клиента ПАО «Промсвязьбанк», имеющего с ним деловые отношения; отзыв об оценке деловой репутации Клиента от другой кредитной организации, в которой Клиент ранее находился/ находится на обслуживании; отзыв об оценке деловой репутации Клиента основного/планируемого контрагента Клиента, имеющего/планирующего установить с ним деловые отношения;

Сведения о физическом лице – БЕНЕФИЦИАРНОМ ВЛАДЕЛЬЦЕ.

Бенефициарный владелец: физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц), владеет (имеет преобладающее участие равным или более 25 процентов в капитале) клиентом – юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.

Наличие участников/учредителей/акционеров – физических лиц, имеющих в капитале менее 25%

Наличие участников/учредителей/акционеров – юридических лиц, имеющих в капитале менее 25%

Наличие участников/учредителей – физических лиц, имеющих 25% и более в капитале

Наличие участников/учредителей – юридических лиц, имеющих 25% и более в капитале.

При указании «да» – заполните следующую строку.

Укажите наличие в дальнейшей цепочке владения физических лиц, обладающих в итоге 25% и более в капитале Вашей организации (конечных бенефициаров).

Наличие иных лиц, не указанных выше, но имеющих возможность контролировать Вашу организацию по иным основаниям

При указании в графах № 3, 5, 6 «да» необходимо заполнить сведения в отношении каждого такого лица. При указании в графе №1 «да» предлагается дополнительно указывать сведения о физических лицах с долей участия от 10% в капитале.

1. Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество ____________________________________________________________________________________________________

2. Доля владения (%): ________________________________________________________________________________

3. Дата и место рождения ______________________________________________________________________________

5. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется)_______________________________

6. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания ____________________________________________

7. Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется) __________________________________________

8. Номера контактных телефонов и факсов, адрес электронной почты (при наличии)___________________________

Для иностранных граждан или лиц без гражданства.

9. Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания: __________________________________________________________________________________________________

10. Данные документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания):________________________________________________________________

11. В подтверждение указанных сведений предоставляю документы (указать какие):

12. В подтверждение указанных сведений документы не могут быть предоставлены:

оригиналом либо надлежаще заверенной копией документа, удостоверяющего личность

бенефициарного владельца, не располагаю;

иное (указать причину)_____________________________________________________________________________

(наименование должности) (подпись) (фамилия, инициалы)

Заполняется сотрудником Банка, принявшим документ!

Наименование структурного подразделения Банка: ___________________________________________________

Установление и идентификация проведены.

По причине невыявления Бенефициарных владельцев,

признать Бенефициарным владельцем Единоличный исполнительный орган Клиента.

_____________________________________ __________/__________________/«___»__________ 201__г.

(должность сотрудника Банка) (подпись) (Ф. И.О.)

√ Пунктом 14 статьи 7 Федерального закона от 01.01.2001 N 115-ФЗ установлено:

«Клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения указанными организациями требований настоящего Федерального закона, включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.»

для бесплатных звонков
на территории России

для звонков из любой точки мира
(по тарифам вашего оператора связи)

для бесплатных звонков
на территории России

для звонков из любой точки мира
(по тарифам вашего оператора связи)

Название	Анкета клиента юридического лица (пример заполнения)
Тип	Анкета

filling-form.ru > Договоры > Анкета

Анкета клиента – юридического лица (пример заполнения)

Лист 1

Полное наименование

Указывается в соответствии с учредительными документами, например.

Общество с ограниченной ответственностью «Трест»

Сокращенное наименование (если имеется)

Указывается в соответствии с учредительными документами , например

ООО «Трест»

Наименование на иностранном языке Указывается в соответствии с учредительными документами, например

LLC «TREST»

Организационно – правовая форма Указывается полностью, а не сокращенно, например

Общество с ограниченной ответственностью

Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента;

Идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации – для нерезидента (если имеются)

Указывается в соответствии со Свидетельством о постановке на учет в налоговом органе, например

7729607974

Сведения о государственной регистрации: дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации 22.08.2008г.

МИФНС № 46 по г. Москве

Адрес местонахождения ( в соответствии с учредительными документами) 119607, г. Москва, ул. Раменки, д.14 Почтовый адрес 119607, г. Москва, ул. Раменки, д. 14 Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности отсутствует Коды форм федерального государственного статистического наблюдения ОКПО 87687646

ОКВЭД 52.46.7 45.2 45.21 45.21.2 45.21.6 45.25 45.34 45.5 51.1 51.18.2 51.38.2 51.4 51.70 52.12 52.27.39 63.1 63.11.2 63.12 63.2 71.32 74.14 74.40

Сведения об учредителях, структуре и персональном составе органов управления

Общее собрание участников с указанием ФИО, совет директоров с указанием ФИО,

Генеральный директор Иванов Иван Иванович- ПАСПОРТНЫЕ ДАННЫЕ, ДАТА РОЖДЕНИЯ, МЕСТО РОЖДЕНИЯ, АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ ПО ПАСПОРТУ

ПАСПОРТНЫЕ ДАННЫЕ, ДАТА РОЖДЕНИЯ, МЕСТО РОЖДЕНИЯ, АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ ПО ПАСПОРТУ

Сведения о всех бенефициарных владельцах- физических лицах: ФИО, доля участия в капитале (более 25 % ), гражданство, дата рождения, реквизиты паспорта, или документов его заменяющих, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания. Николаев Алексей Алексеевич – 26%

ПАСПОРТНЫЕ ДАННЫЕ, ДАТА РОЖДЕНИЯ, МЕСТО РОЖДЕНИЯ, АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ ПО ПАСПОРТУ

Сидоров Виктор Анатольевич – 26%

ПАСПОРТНЫЕ ДАННЫЕ, ДАТА РОЖДЕНИЯ, МЕСТО РОЖДЕНИЯ, АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ ПО ПАСПОРТУ

Васильев Игорь Семенович – 48%

ПАСПОРТНЫЕ ДАННЫЕ, ДАТА РОЖДЕНИЯ, МЕСТО РОЖДЕНИЯ, АДРЕС РЕГИСТРАЦИИ ПО ПАСПОРТУ

Сведения о величине зарегистрированного уставного (складочного) капитала, уставного фонда, имущества. 100000,00 рублей Сведения о величине оплаченного уставного (складочного) капитала, уставного фонда 100000,00 рублей Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности Присутствует по адресу:

115533, г.Москва, проспект Андропова, д.22

Договор аренды № 004-130523/002 от 31.05.2013г Срок по 30.04.2014г.

Сведения о постоянных (планируемых) контрагентах Покупатели ООО «», ЗАО «Красная Поляна», ООО «».

Продавцы (поставщики) ООО «», ЗАО «»,

Наличие Выгодоприобретателей по агентским договорам, договорам поручения, комиссии и доверительного управления.

ВП- ЗАО «Красная Поляна» (+ сведения о ВП на отдельном бланке по установленной форме Банка) Номера контактных телефонов и факсов, адрес электронной почты +7 (495) 623-64-80

атs@gmail.com

Основные виды деятельности (в том числе производимые товары, выполняемые работы, предоставляемые услуги)

Розничная торговля строительными материалами, не включенными в другие группировки;

Строительство зданий и сооружений

Лист 1а

1. Осуществляет ли Клиент нижеперечисленные виды деятельности (ДА / НЕТ):

1.1. деятельность Клиента, связанная с благотворительностью или иным видом нерегулируемой некоммерческой деятельности;

1.2. деятельность Клиента, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, общественного питания, розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях);

1.3. деятельность Клиента, связанная с производством оружия, или посредническая деятельность клиента по реализации оружия;

1.4. совершение сделок с драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни, и ломом таких изделий;

1.5. совершение сделок с недвижимым имуществом и оказание посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом;

1.6. деятельность по организации и содержанию тотализаторов и игорных заведений (казино, букмекерских контор и др.), по организации и проведению лотерей, тотализаторов (взаимных пари) и иных основанных на риске игр, в том числе в электронной форме, а также деятельность ломбардов;

1.7. деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, антиквариата, мебели, легковых транспортных средств, предметов искусства;

1.8. туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий).

________________________________________

2. Цели установления отношений с Банком (нужное выбрать)

• внесение наличных денежных средств
• снятие наличных денежных средств
• проведение расчетов в рублях,
• проведение расчетов в иностранной валюте
• кредитование
• операции, связанные с покупкой-продажей иностранной валюты
• размещение свободных денежных средств в депозит
• получение услуг инкассации
• иное (опишите операции) Открытие банковского счета

3. Предполагаемый характер отношений с Банком

• проведение расчетов с контрагентами в безналичной форме на территории РФ
• получение кредитов
• проведение международных расчетов
• оплата налоговых платежей в бюджет РФ
• выплата заработной платы сотрудникам
• проведение операций с наличными денежными средствами
• внешнеэкономическая деятельность
• иное

4. Цели финансово-хозяйственной детельности

• получение доходов от основной деятельности
• осуществление финансовых сделок (кредиты, инвестиции, депозиты)
• оплата расходов, связанных с основной деятельностью (в том числе оплата услуг/ товаров, расходы хозяйственного характера, заработная плата, налоги и др.)
• общественная деятельность
• иное

5. Финансовое положение (не заполняется для вновь созданных организаций) финансовый результат деятельности Клиента за последний отчетный период

• положительный

• отрицательный

6. Информацию о деловой репутации со ссылкой на открытые источники (СМИ, интернет, иные).

Наличие/отсутствие информации о Клиенте и учредителях в общедоступных источниках (СМИ, интернет, иные).